2025-04-11
又有私募及实控东说念主,接到监管罚单! 近期,广东证监局公布两份行政处罚决定书,当事东说念主为广东珀源私募证券投资基金惩办有限公司(以下简称广东珀源)及广东珀源实控东说念主、法定代表东说念主吴某平。 从犯科事实上看,广东珀源存在夸大宣传、向不特定对象宣传推介私募基金产物等步履。吴某平本东说念主则存在未获得从事证券投资照看业务核准、提供径直或盘曲有偿证券投资照看管事等步履。 最终,广东证监局对广东珀源、吴某平处以3万元罚金;充公吴某平从事作恶证券投资照看犯科所得255.17万元,并处以200万元...